各服務機構:
征集內容
1、征集對象:為“專精特新”中小企業(yè)上市、新三板掛牌提供服務的證券公司、律師事務所、會計師事務所三類中介機構。
2、申請進入上市服務庫需滿足:
(1)證券公司需持續(xù)具備保薦業(yè)務資格,自2020年至2022年11月,已累計服務 5 家及以上企業(yè)完成上市。
(2)會計師事務所需已向證監(jiān)會及有關主管部門申請完成從事證券服務業(yè)務備案,自2020年至2022年11月,已累計服務5 家及以上企業(yè)完成上市。
(3)律師事務所需已向證監(jiān)會及有關主管部門申請完成從事證券服務業(yè)務備案,自2020年至2022年11 月,已累計服務5家及以上企業(yè)完成上市。
3、申請進入掛牌服務庫需滿足:
(1)證券公司需已向全國股份轉讓系統(tǒng)公司申請完成備案,具備推薦業(yè)務資格,自2020年至2022年11月,已累計服務3 家及以上企業(yè)完成新三板掛牌。
(2)會計師事務所需已向證監(jiān)會及有關主管部門申請完成從事證券服務業(yè)務備案,自2020年至2022年11月,已累計服務3 家及以上企業(yè)完成新三板掛牌。
(3)律師事務所需已向證監(jiān)會及有關主管部門申請完成從事證券服務業(yè)務備案(如需),自2020年至2022年11月,已累計服務3家及以上企業(yè)完成新三板掛牌。
符合條件的,可以同時申請進入上市服務庫及掛牌服務庫。
4、申請入庫的中介機構及團隊成員2019年至今不得存在因IPO(首次公開募股)業(yè)務、掛牌業(yè)務違法違規(guī)而被證券監(jiān)管機構予以立案調查、行政處罰等重大違法情況。
5、我局將根據中介機構申請情況擇優(yōu)選擇一批中介機構進入服務庫。
填報要求
申請入庫的中介機構需填寫入庫申請表(附件1、附件2),將加蓋公章后的掃描版連同可編輯的電子版于2022年12月31日前一并發(fā)送至郵箱:3076757526@qq.com