各旗區(qū)、市直園區(qū)科技管理部門,各有關(guān)單位、企業(yè):
為進(jìn)一步鼓勵(lì)科研人員大膽實(shí)踐、勇于創(chuàng)新,營(yíng)造允許試錯(cuò)、寬容失敗的良好氛圍,現(xiàn)將《鄂爾多斯市科技計(jì)劃項(xiàng)目容錯(cuò)免責(zé)制度》印發(fā)給你們,請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
附件:鄂爾多斯市科技計(jì)劃項(xiàng)目容錯(cuò)免責(zé)制度
鄂爾多斯市科學(xué)技術(shù)局
2024年2月22日
鄂爾多斯市科技計(jì)劃項(xiàng)目容錯(cuò)免責(zé)制度
為鼓勵(lì)科研人員大膽實(shí)踐、勇于創(chuàng)新,營(yíng)造允許試錯(cuò)、寬容失敗的良好氛圍,根據(jù)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》和《關(guān)于加快推進(jìn)“科技興蒙”行動(dòng) 支持科技創(chuàng)新若干政策措施》(內(nèi)黨發(fā)〔2020〕17號(hào))等,結(jié)合工作實(shí)際,制定本制度。
一、容錯(cuò)免責(zé)遵循的基本原則
(一)尊重規(guī)律,允許試錯(cuò)。充分尊重科技創(chuàng)新規(guī)律,激發(fā)科研人員創(chuàng)新積極性,消除其對(duì)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的顧慮,激勵(lì)干事創(chuàng)業(yè)、擔(dān)當(dāng)作為。
(二)客觀公正,實(shí)事求是。堅(jiān)持以事實(shí)為依據(jù),嚴(yán)格區(qū)分“敢為人先、大膽探索、挑戰(zhàn)未知”而出現(xiàn)的科研失敗和“弄虛作假、懈怠失信、謀取私利”等違紀(jì)違法行為。
(三)依法依規(guī),盡職免責(zé)。動(dòng)態(tài)監(jiān)控科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施,督促項(xiàng)目主體履行勤勉盡責(zé)義務(wù),確保容錯(cuò)免責(zé)在科研誠(chéng)信底線、法律法規(guī)紅線內(nèi)進(jìn)行。
二、容錯(cuò)免責(zé)適用的情形
(一)適用范圍。凡承擔(dān)鄂爾多斯市科技計(jì)劃項(xiàng)目的單位或個(gè)人,在組織實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)失誤或錯(cuò)誤,或因不確定性、高風(fēng)險(xiǎn)性出現(xiàn)科研失敗或未達(dá)到預(yù)期目標(biāo),可作出容錯(cuò)免責(zé)認(rèn)定。
(二)認(rèn)定條件。在科技計(jì)劃項(xiàng)目組織實(shí)施過(guò)程中,項(xiàng)目承擔(dān)單位和個(gè)人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)且符合下列條件,經(jīng)認(rèn)定可以給予容錯(cuò)免責(zé)。
1.對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目組織實(shí)施過(guò)程中,符合規(guī)定條件、標(biāo)準(zhǔn)和程序,但未達(dá)到預(yù)期效果,相關(guān)單位和個(gè)人勤勉盡責(zé)、履行了民主決策程序,且沒(méi)有獲取非法利益的;
2.因不可抗拒因素,或因現(xiàn)有水平和條件難以克服或?qū)崿F(xiàn)的技術(shù),致使項(xiàng)目不能繼續(xù)或不能完成研究開(kāi)發(fā)內(nèi)容和目標(biāo);
3.因技術(shù)路線選擇失誤導(dǎo)致難以完成預(yù)定目標(biāo);
4.因不可預(yù)見(jiàn)因素,項(xiàng)目研發(fā)的關(guān)鍵技術(shù)已由他人公開(kāi),致使本研究開(kāi)發(fā)工作成為不必要的;
5.因不可預(yù)見(jiàn)因素,科技計(jì)劃項(xiàng)目研發(fā)取得了目標(biāo)產(chǎn)品,但由于市場(chǎng)變化進(jìn)一步產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用沒(méi)有意義的;
6.因探索使用新機(jī)制、新方法、新模式、新技術(shù)導(dǎo)致的科研創(chuàng)新無(wú)法實(shí)施和難以完成的;
7.法律法規(guī)規(guī)定的其它情形。
三、容錯(cuò)免責(zé)認(rèn)定程序
(一)提出申請(qǐng)。相關(guān)單位或個(gè)人在市科技局啟動(dòng)追責(zé)程序后15個(gè)工作日內(nèi),或科技計(jì)劃項(xiàng)目組織實(shí)施過(guò)程中科研人員認(rèn)為符合容錯(cuò)免責(zé)適用情形的,可向市科技局提出書面申請(qǐng)并提交相關(guān)材料。
(二)調(diào)查核實(shí)。市科技局受理申請(qǐng)后,組織有關(guān)部門、單位及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí),充分聽(tīng)取有關(guān)單位或個(gè)人的申辯意見(jiàn)。必要時(shí)組織專家組進(jìn)行評(píng)估,形成調(diào)查報(bào)告或認(rèn)定報(bào)告。
(三)審核認(rèn)定。根據(jù)調(diào)查核實(shí)及專家評(píng)審情況,市科技局對(duì)容錯(cuò)免責(zé)申請(qǐng)進(jìn)行集體審議,作出是否容錯(cuò)免責(zé)的決策認(rèn)定。
(四)結(jié)果公示。市科技局作出容錯(cuò)免責(zé)認(rèn)定決定后,通過(guò)門戶網(wǎng)站進(jìn)行公示,公示期為7天。對(duì)公示有異議的,市科技局應(yīng)核實(shí)有關(guān)情況并提出調(diào)查處理意見(jiàn)。
(五)反饋歸檔。根據(jù)公示結(jié)果,市科技局應(yīng)將容錯(cuò)免責(zé)認(rèn)定結(jié)果反饋給申請(qǐng)單位或個(gè)人,對(duì)相關(guān)資料統(tǒng)一歸檔。對(duì)不予認(rèn)定的,應(yīng)說(shuō)明理由。
四、容錯(cuò)免責(zé)結(jié)果運(yùn)用
(一)免除責(zé)任。項(xiàng)目承擔(dān)單位和科研人員被認(rèn)定為容錯(cuò)免責(zé)的,不予追究科研失敗責(zé)任,不影響相關(guān)評(píng)價(jià)與考核,不影響再次申請(qǐng)財(cái)政資金支持的科技項(xiàng)目,不納入科研信用不良記錄。在個(gè)人年度考核、評(píng)先評(píng)優(yōu)、表彰獎(jiǎng)勵(lì)和干部提拔任用、職級(jí)職稱晉升時(shí)不作負(fù)面評(píng)價(jià)。
(二)分析總結(jié)。經(jīng)認(rèn)定為容錯(cuò)免責(zé)的單位或個(gè)人,需對(duì)失敗原因進(jìn)行深入分析,總結(jié)失敗經(jīng)驗(yàn),形成書面報(bào)告提交市科技局。市科技局結(jié)合科技報(bào)告制度等相關(guān)規(guī)定,科學(xué)評(píng)估失敗科技計(jì)劃的科學(xué)價(jià)值,為后續(xù)科學(xué)研究和科技管理工作提供借鑒。