國(guó)家金融監(jiān)督管理總局辦公廳關(guān)于做好金融資產(chǎn)投資公司股權(quán)投資擴(kuò)大試點(diǎn)工作的通知

金辦發(fā)〔2024〕100號(hào)

工商銀行、農(nóng)業(yè)銀行、中國(guó)銀行、建設(shè)銀行、交通銀行，工銀投資、農(nóng)銀投資、中銀資產(chǎn)、建信投資、交銀投資：

為貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議關(guān)于做好科技金融等五篇大文章的決策部署，落實(shí)國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資高質(zhì)量發(fā)展的若干政策措施》(國(guó)辦發(fā)〔2024〕31號(hào))相關(guān)要求，支持金融資產(chǎn)投資公司在總結(jié)上海開(kāi)展股權(quán)投資試點(diǎn)工作基礎(chǔ)上，穩(wěn)步擴(kuò)大試點(diǎn)范圍，加大對(duì)科技創(chuàng)新的支持力度，經(jīng)金融監(jiān)管總局同意，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、有序擴(kuò)大試點(diǎn)地區(qū)范圍

(一)有序?qū)⒃圏c(diǎn)范圍擴(kuò)大至符合條件的地區(qū)。納入金融資產(chǎn)投資公司股權(quán)投資試點(diǎn)范圍的地區(qū)應(yīng)滿(mǎn)足經(jīng)濟(jì)實(shí)力較強(qiáng)、科技企業(yè)數(shù)量較多、研發(fā)投入量較大、股權(quán)投資活躍等條件。金融監(jiān)管總局結(jié)合試點(diǎn)工作開(kāi)展情況，有序推動(dòng)將試點(diǎn)范圍擴(kuò)大至符合條件的地區(qū)。

二、穩(wěn)妥開(kāi)展業(yè)務(wù)試點(diǎn)

(二)加大對(duì)科技創(chuàng)新的支持力度。充分發(fā)揮金融資產(chǎn)投資公司在創(chuàng)業(yè)投資、股權(quán)投資、企業(yè)重組等方面的專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，加大對(duì)試點(diǎn)區(qū)域范圍內(nèi)科技創(chuàng)新的支持力度，促進(jìn)科技型企業(yè)成長(zhǎng)，為培育新質(zhì)生產(chǎn)力、實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)、塑造發(fā)展新動(dòng)能新優(yōu)勢(shì)提供有力支撐。

(三)依法合規(guī)開(kāi)展業(yè)務(wù)試點(diǎn)。金融資產(chǎn)投資公司要嚴(yán)格遵守《金融資產(chǎn)投資公司管理辦法(試行)》(中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令2018年第4號(hào))等有關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求，建立完善股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)制度流程，按照市場(chǎng)化、法治化原則，在依法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控、商業(yè)可持續(xù)的前提下開(kāi)展股權(quán)投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)。

(四)通過(guò)附屬機(jī)構(gòu)發(fā)行私募股權(quán)投資基金形式開(kāi)展股權(quán)投資。金融資產(chǎn)投資公司應(yīng)通過(guò)附屬機(jī)構(gòu)發(fā)行私募股權(quán)投資基金的形式開(kāi)展股權(quán)投資，相關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)嚴(yán)格遵守《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》(中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第762號(hào))、《中國(guó)人民銀行 中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì) 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 國(guó)家外匯管理局關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》(銀發(fā)〔2018〕106號(hào))、《私募投資基金登記備案辦法》(中基協(xié)發(fā)〔2023〕5號(hào))、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第105號(hào))等相關(guān)法規(guī)制度的規(guī)定。私募股權(quán)投資基金應(yīng)在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記備案程序并接受其監(jiān)督管理。金融資產(chǎn)投資公司附屬機(jī)構(gòu)擔(dān)任私募股權(quán)投資基金管理人或執(zhí)行事務(wù)合伙人，要加強(qiáng)對(duì)基金的主動(dòng)管理。

(五)按照相關(guān)限額要求穩(wěn)妥開(kāi)展業(yè)務(wù)。金融資產(chǎn)投資公司表內(nèi)資金進(jìn)行股權(quán)投資的金額不得超過(guò)公司上季末總資產(chǎn)的10%、投資單只私募股權(quán)投資基金的金額不得超過(guò)該基金發(fā)行規(guī)模的30%。

(六)嚴(yán)格資金來(lái)源與運(yùn)用管理。金融資產(chǎn)投資公司應(yīng)對(duì)每只私募股權(quán)投資基金的資金單獨(dú)管理、單獨(dú)建賬、單獨(dú)核算，不得開(kāi)展或參與任何形式的資金池業(yè)務(wù)，并按照相關(guān)規(guī)定向投資者披露資金運(yùn)用情況。

三、加強(qiáng)股權(quán)投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控

(七)加強(qiáng)股權(quán)投資試點(diǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控。大型銀行要合理設(shè)定金融資產(chǎn)投資公司股權(quán)投資試點(diǎn)業(yè)務(wù)權(quán)限。金融資產(chǎn)投資公司應(yīng)按照集團(tuán)確定的風(fēng)險(xiǎn)偏好，深入細(xì)致開(kāi)展股權(quán)投資項(xiàng)目的盡職調(diào)查，嚴(yán)格業(yè)務(wù)審批。股權(quán)投資業(yè)務(wù)應(yīng)按照內(nèi)部授權(quán)管理要求報(bào)金融資產(chǎn)投資公司投決會(huì)或董事會(huì)審議，超出金融資產(chǎn)投資公司審批權(quán)限的應(yīng)報(bào)母行審批。金融資產(chǎn)投資公司每年應(yīng)至少對(duì)股權(quán)投資業(yè)務(wù)開(kāi)展一次專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)。

(八)提升股權(quán)投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理能力。金融資產(chǎn)投資公司要建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，及時(shí)對(duì)股權(quán)投資試點(diǎn)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行總結(jié)評(píng)估，夯實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，有效防控各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。按照股權(quán)投資業(yè)務(wù)規(guī)律和特點(diǎn)，建立健全長(zhǎng)周期、差異化的績(jī)效考核體系。落實(shí)盡職免責(zé)要求，完善容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制。加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)，強(qiáng)化行業(yè)研究、市場(chǎng)分析和資產(chǎn)估值管理，不斷提升創(chuàng)業(yè)投資、股權(quán)投資水平。

金融資產(chǎn)投資公司在上海開(kāi)展的股權(quán)投資試點(diǎn)業(yè)務(wù)適用本通知相關(guān)要求。

國(guó)家金融監(jiān)督管理總局辦公廳

2024年9月14日